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Categoría: Compliance

Consultoría Ética para Organizaciones

El Data Protection Officer y el Compliance Officer: Los “Avengers” del cumplimiento normativo

En el año 2008, Marvel ha iniciado el desarrollo de un proyecto denominado “Marvel Cinematic Universe” (MCU), con el cual pretendían crear -como en efecto hicieron- una serie de películas con personajes de comics, cada uno protagonista de su propia película, en un mismo universo en donde las tramas entrelazadas se cruzarían periódicamente para generar…
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Cuánto cuesta un Compliance

Una de las preguntas que más escucho desde que empecé a trabajar en consultoría, es “cuánto cuesta un (programa de) Compliance”. Tengo que confesar que es una pregunta incómoda por dos razones: Un sistema de gestión de Compliancebien hecho le ahorrará a la organización una buena cantidad de dinero en multas evitadas, contingencias innecesarias, ineficiencias internas y…
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El Welcome Pack y el Compliance

El Welcome Pack es uno de los recursos esenciales que tiene una organización para transmitir a su personal información crítica sobre sus valores, su cultura corporativa y qué se espera de ellos, desde el momento en que ingresan los nuevos miembros. Aunque habitualmente es competencia del área de Recursos Humanos desarrollarlo, el Compliance Officer no puede desperdiciar…
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Qué es el Compliance Penal

Concepto de Compliance: Para definir el Compliance Penal debemos analizar las dos ramas que lo componen: El Compliance es un conjunto de herramientas de carácter preventivo, que tienen por objeto garantizar que la actividad que realiza la empresa y quienes la conforman y actúan en su nombre lo hagan en apego a las normas legales, políticas internas, Códigos Éticos sectoriales…
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Compliance y los DDHH

Recientemente, Goldman Sachs adquirió bonos de la deuda de PDVSA, petrolera estatal venezolana, a un descuento del 69%. En términos llanos realizó un pago de alrededor de 868 millones de dólares por los cuales Venezuela deberá pagar más de 3.000 millones a su vencimiento, en 2022. Goldman Sachs realizó un negocio realmente atractivo, pues más allá…
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Compliance del 2030

Comienza la primavera del año 2030 y Eunoia, empresa española líder en el mercado de desarrollo de software para drones comerciales, celebra sus 13 años de vida. La empresa que hoy en día tiene presencia en más de 70 países y cuyo software es reconocido mundialmente como líder en el sector, comenzó como muchas otras; una…
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La política de Compliance Penal y el sistema de gestión de Compliance

La Norma UNE 19601 sobre sistemas de Compliance Penal contribuye, entre otras cosas, a la estandarización de la terminología utilizada en Compliance Penal y en particular, a la definición de dos herramientas que son su base: La Política y el Sistema de Gestión. Hasta ahora, quienes ofrecen sus servicios profesionales en el ámbito del Compliance han venido…
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El Compliance Officer en el organigrama empresarial

Dónde se ubica el Compliance Officer en el organigrama empresarial es una de las mayores dudas que ha surgido desde la reforma del artículo 31 bis del Código Penal. Es uno de los temas en donde el Corporate Compliance, el derecho mercantil y el derecho penal, deben conciliarse para brindar una solución eficaz a un…
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Los canales de denuncia

Los canales de denuncias son un medio provisto por las empresas para que sus stakeholders puedan informar sobre cualquier hecho o sospecha respecto a situaciones que pongan en riesgo el buen actuar de la empresa. Una de las principales ventajas de los canales de denuncia es que previenen el fraude interno, resguardando los intereses de la compañía. En…
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De Bendini Lambert y Locke a los Panama Papers

Bendini, Lambert y Locke es un Despacho de Abogados ficticio en el thriller jurídico La Firma, de John Grisham, publicado en 1991 y llevado al cine un par de años después. Era un gabinete especializado en asuntos corporativos que manejaba una cartera muy exclusiva de clientes de alto perfil a los cuales ofrecía, entre otros servicios, asesoría fiscal…
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